中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人张晓军19日通报了近一阶段证监会查处市场操纵行为的执法情况。他表示,近期证监会开展了打击市场操纵的专项行动,依托大数据系统对18只股票的涉案机构和个人立案调查。今年以来市场操纵行为出现新变化,一是操纵持续时间短、拉抬出货快,类庄股抬头;二是利用资金优势操纵股价获利巨大;三是以市值管理名义等新手段操纵股价。

    这18只股票分别为:中科云网、百圆裤业、兴民钢圈、山东如意湖南发展铁岭新城宝泰隆、宝鼎重工、元力股份东江环保中兴商业山东威达宁波联合远东传动科泰电源新海股份九鼎新材珠江啤酒

  证监会就行政和解试点实施办法征求意见

  中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人张晓军介绍,近日国务院已批复同意在证券期货领域开展行政和解试点,证监会今日将就行政和解试点实施办法征求意见,这为行政监管直接为投资者提供救济开辟了新的渠道。

  该和解制度设计主要包括两方面内容:一是合理确定行政和解补偿金额度,尽最大可能补偿投资者,同时确保行政和解补偿金的补偿公平公正,和解补偿金由第三方专户管理,建立高效的补偿机制,简化申请程序。二是严格限定适用行政和解的范围,明确权力边界,证据清楚、适用法律明确的不适用行政和解,防止以和代查,保持监管执法压力,建立严格的和解实施程序。

  证监会:符合四方面条件适用行政和解

  中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人张晓军19日介绍,证监会即将开展的行政和解试点,其适用范围和条件作出了较为严格的限制,只有行政相对人,涉嫌内幕交易、市场操纵、欺诈客户等违法行为,并同时符合下述条件的,才能适用:已经立案并经过调查程序,但案件事实或法律关系不明确;有利于减少争议,有利于稳定市场预期和秩序;行政和解人愿意主动进行补偿;不违反法律法规的禁止性规定,不损害其他主体权益。

  证监会详解行政和解实施程序

  中国证券网讯(记者 马婧妤)按照证监会制定的行政和解试点实施办法,相关主体收到证监会调查通知书之日起3个月后,到正式做出行政处罚之前,可以向证监会提出行政和解申请。证监会不得主动提出、强制提出和解建议。行政和解阶段,证监会的案件调查不中止,若调查中发现不再符合行政和解条件,将终止行政和解。

  投资者可通过行政和解也可以通过民事诉讼获得补偿,但通过行政和解金补偿程序已获得补偿的,就不得对已经获得补偿的部分再提起民事诉讼。

    证监会:证券公司业务牌照管理办法正在研究制定中  
    中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人证监会19日回应媒体关切表示,证监会关于证券公司业务牌照管理的办法正在研究制定过程中,证券公司风控指标管理有关办法的修订也还在进行当中,这些都将在履行完必要内部工作流程后向社会公开征求意见。

  证监会:已关注到方正证券和民族证券纠纷事宜

  中国证券网讯 (记者 马婧妤)证监会新闻发言人19日表示,证监会已经关注到方正证券和民族证券的纠纷事宜,证监会认为,资本市场各类参与主体均应依法行使权利,上市公司第一二大股东,应按照法律规定、公司章程、相关协议,妥善解决相关争议,不得因纠纷影响证券公司的正常运营,损害投资者权益。两券商应根据相关法律法规加强合规管理、公司治理,保持独立性、公司经营、管理稳定。证监会已采取措施加强两家券商的日常监管,并高度关注其合规经营情况,一旦发现违规行为将依法严格处理。

  证监会发布商品期货交易型开放式基金指引

  中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会今日正式发布实施《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引》。该指引8月29日开始征求意见,正式发布的规则与征求意见稿相比,增加了允许商品期货ETF支付保证金以外的资产部分投资于货币市场工具以外的其他金融工具,等内容。该指引发布为商品期货ETF基金的发展奠定了坚实基础,将有利于改善商品期货投资者结构、提高上期期货市场流动性。

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